SECTOR SEGUROS Resolución UIF Nº 156/2018 - Texto Ordenado de la Resolución UIF N° 28/2018 - Anexo IIII


Autoevaluación de Riesgos:

Las entidades deberán remitirla a esta Unidad antes del 31 de Mayo de cada año calendario. Si se desarrollan en más de una actividad deberán elaborar la autoevaluación de riesgos para cada una de ellas (artículo 4° de la presente).

Revisión Externa Independiente:
Las entidades deberán solicitar a un Revisor Externo Independiente (REI) la emisión de un informe técnico anual que se pronuncie sobre la calidad y efectividad de su sistema de LA/FT y comunicar los resultados a través del sistema SRO dentro de los ciento veinte (120) días corridos desde el plazo establecido para el envío de la Autoevaluación de riesgos (artículo 19 Inc. a).

¿Cuáles son los RSM que deben realizar?
Las empresas aseguradoras deberán reportar sistemáticamente a través del sistema SRO: los RSM de las operaciones del artículo 39° Inc. a), b), c) y d).

a) Seguros de personas, b) Seguros patrimoniales y c) Pago de Siniestros: deben reportarse entre el día 1 al 15 inclusive de cada mes, las operaciones realizadas en el mes calendario anterior.
Nota: Deberán comenzar a reportarse a partir del 1° de julio de 2019. Deberán dar comienzo a estos reportes a entre el 1 y el 15 de julio y efectivizar los reportes correspondientes a los periodos febrero, marzo, abril, mayo y junio.

d) RSA: deberá ser remitido entre el día 2 de enero y el 15 de marzo inclusive de cada año, respecto del año calendario anterior.