Sanción a Sujeto Obligado del sector Mercado de Capitales
Ante incumplimientos a las obligaciones previstas en la Ley N° 25.246, la Unidad de Información Financiera (UIF) declaró la responsabilidad de Cucchiara y Cia. S.A. (Agente de Liquidación y Compensación) y sus socios e impuso una sanción de multa que supera los mil quinientos millones de pesos.
Por no llevar a cabo el debido control y monitoreo que demanda la Ley y exige la UIF sobre las operaciones financieras sospechosas de lavado de activos y financiamiento de terrorismo realizadas por sus clientes, la multa total establecida asciende a $1.523.430.568 (MIL QUINIENTOS VEINTITRES MILLONES CUATROCIENTOS TREINTA MIL QUINIENTOS SESENTA Y OCHO).
La operatoria que dio origen a la sanción por la ausencia de presentación de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) ante la UIF consistió en la realización de transferencias receptoras y emisoras efectuadas por el cliente del Sujeto Obligado, las cuales fueron realizadas sin tener correlación en alguna operación de índole bursátil y con carencia de documentación adecuada que justifique en forma razonable los montos transferidos.
La sanción aplicada, se corresponde con la elevada cifra de las transacciones sospechosas de lavado de activos, en dólares y en pesos, que no fueron reportadas ante la UIF por el ALyC, tal como lo demanda la Ley 25.246, sus modificatorias y su reglamentación, las cuales fueron detectadas, analizadas y sancionadas por la labor que ejerce la UIF, junto con la colaboración conjunta de la Comisión Nacional de Valores.
De esta manera, la UIF aplica una sanción eficaz, proporcional y disuasiva, en línea con los estándares internacionales en la materia.