La UIF compartió con el Mercado de Capitales los resultados de la evaluación de calidad de los ROS


Continuando con el proceso de retroalimentación por parte de la UIF a los Sujetos Obligados del Sector Financiero, el día de la fecha se procedió por primera vez a compartir con los agentes y entidades del mercado de capitales, los resultados obtenidos de la evaluación de calidad de los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) remitidos por el sector.

La presentación realizada en el auditorio de la Comisión Nacional de Valores, estuvo a cargo del equipo de la Sub-Dirección de Análisis Estratégico y de la Dirección de Supervisión de la Unidad de Información Financiera, brindándoles a los oficiales de cumplimiento y responsables de prevención de lavado de activos (PLD) del mercado, los resultados y conclusiones del análisis de calidad de una muestra de reportes, emitidos al segundo semestre del 2017.

El organismo destacó la importancia de contar con un alto nivel de compromiso por parte de los Sujetos Obligados para la confección de ROS claros y precisos, que brinden información efectiva para llevar a cabo tareas de investigación financiera de calidad, a fin de identificar las acciones criminales que pudieran atentar contra el orden económico financiero del país.

Se expuso la metodología de análisis utilizada y las principales observaciones detectadas para mejorar los reportes y se enfatizó en recomendaciones que apuntan a fortalecer los reportes, y por lo tanto, los resultados en todo el proceso de prevención e investigación de casos.

Los representantes del sector participaron activamente del encuentro con preguntas y se los invitó a continuar con los esfuerzos para seguir trabajando para generar reportes altamente efectivos, en línea con los estándares de calidad internacionales.

Resultados del informe de la evaluación de calidad