En la apertura de las jornadas, Roberto E. Silva, destacó que “es un honor como presidente de la Comisión Nacional de Valores inaugurar las Jornadas de Fortalecimiento Institucional de Supervisión y Cumplimiento junto a las autoridades de la Securities and Exchange Commission (SEC) de los Estados Unidos” y, agregó, que “estos encuentros promueven la cooperación internacional y tienen como objetivo compartir buenas prácticas y fortalecer las capacidades de supervisión y protección al inversor, consolidando los más altos estándares internacionales para contribuir al desarrollo de un mercado de capitales más moderno, transparente y eficiente”.

Los encuentros, liderados por expertos de la SEC, reunieron a profesionales de la CNV con el objetivo de brindar herramientas para fortalecer los programas institucionales, promover una cultura de cumplimiento y acceder a una perspectiva práctica y actualizada sobre las mejores estrategias regulatorias que fortalezcan el diálogo entre reguladores e intermediarios.

Las jornadas estuvieron a cargo de Lourdes D. Caballes, directora Asociada en la Oficina de Nueva York de la SEC, y se estructuraron en dos sesiones.

La primera sesión se centró en el “Desarrollo de un Programa de Supervisión Basado en Riesgos”. Los participantes revisaron los principios y políticas que sustentan la supervisión efectiva y analizaron buenas prácticas para la realización de solicitudes in situ, la promoción de una cultura de cumplimiento y el rol fundamental que ejerce el Compliance Officer para influir positivamente en el comportamiento del mercado.

La segunda sesión se enfocó en el Fomento de Programas de Cumplimiento para Corredores y Distribuidores de Valores (broker dealers). Durante esta charla, se abordaron estrategias para fortalecer los sistemas internos de cumplimiento de los intermediarios, promoviendo espacios de diálogo entre reguladores y profesionales, e intercambiando prácticas y herramientas clave para mejorar la eficacia de los sistemas de control.

También estuvieron presentes la vicepresidente de la CNV, Sonia Salvatierra, y los directores vocales, Laura Herbón y Manuel Calderón.

Estas sesiones con la U.S. Securities and Exchange Commission refuerzan el compromiso de la CNV con la capacitación continua y la adopción de las mejores prácticas internacionales en materia de regulación y supervisión.