Con el objetivo de brindar herramientas que promuevan una mayor calidad de los informes técnicos remitidos hacia UIF, la Dirección de Supervisión, a través de la Subdirección de Monitoreo y Evaluación de Riesgos, realizó el proceso de retroalimentación hacia esos sujetos obligados.

En una primera etapa, se efectuaron retroalimentaciones particularizadas sobre doscientos cincuenta y ocho (258) sujetos obligados seleccionados con enfoque basado en riesgos, quienes recibieron un informe individual sobre la calidad de sus informes.

En esta segunda etapa, la UIF difunde los principales hallazgos surgidos en base al análisis de la generalidad de los Informes Técnicos (IT) de AER, remitidos por entidades financieras y cambiarias, seguros, mercados de capitales y operadores del sistema de tarjetas de crédito o compra, sectores que informaron los resultados de sus evaluaciones internas de Riesgos de LA y FT.

Las Autoevaluaciones de Riesgos (AER) resultan una herramienta útil para identificar, evaluar, monitorear y adoptar medidas efectivas para mitigar riesgos de Lavado de Activos (LA), Financiación del Terrorismo (FT) y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (FP) por parte de los sujetos obligados, quienes constituyen la primera línea de defensa y un eslabón fundamental en el sistema de prevención de estos delitos.

El documento da cuenta de la mejoría y el incremento en el nivel de cumplimiento en la totalidad de los pilares analizados en cada sector. Y para el caso de las deficiencias detectadas se brindan elementos necesarios para ser abordadas y superadas.

La UIF publica este informe en el entendimiento de que el trabajo conjunto con el sector privado y la necesaria colaboración con los sujetos obligados es un factor primordial para alcanzar la efectividad deseada del Sistema Preventivo Nacional ALA/CFT/CFP.

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